ПОЛИТИКА В ОТНОШЕНИИ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ

Компания BAAZEX International Limited (далее “Компания”, “BAAZEX”, “Мы” или “Нас”) зарегистрирована в соответствии с законодательством Сент-Винсента и Гренадин с регистрационным номером 24533 IBC 2018 и имеет зарегистрированный офис по адресу: First Floor, First Saint Vincent Bank Limited Building, James Street, P. O. Box 1574, Kingstown, VC0100, Saint Vincent and the Grenadines. Компания уполномочена как Международная коммерческая компания в соответствии с Законом о международных коммерческих компаниях (поправки и консолидация), глава 149 Пересмотренного законодательства Сент-Винсента и Гренадин, 2009 (далее – “Закон”).

Данный документ “Политика в отношении конфликтов интересов” ведется с целью управления конфликтами интересов для компании BAAZEX. Для целей настоящей политики конфликты относятся к его сотрудникам, назначенным представителям, связанным агентам, подрядчикам или любым лицам, прямо или косвенно связанным с ними по контролю.

ЦЕЛЬ И СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ

Цель данного документа – изложить подход Компании к выявлению и управлению конфликтами интересов, которые могут возникнуть в ходе деловой активности между Компанией и ее клиентами или между одним клиентом и другим. Компания стремится справедливо управлять конфликтами интересов с целью принятия всех разумных мер для предотвращения того, чтобы конфликты интересов не представляли собой или не приводили к фактическим, явным и потенциальным рискам для интересов своих клиентов.

Конфликтные ситуации определяются как ситуации, в которых интересы клиента или потенциального клиента противоречат интересам другого клиента и/или интересам Компании, и в результате существует существенный риск того, что интересы одного или нескольких клиентов могут быть затронуты. Для целей настоящей политики интересы Компании включают интересы ее сотрудников или других лиц, работающих под ее прямым или косвенным контролем. Соответственно, мы приняли политику в отношении конфликтов интересов, в которой изложены процедуры, практика и контроль, применяемые для достижения этой цели.

ПРИЛОЖЕНИЕ

Политика распространяется на всех директоров, сотрудников Компании, любых лиц, непосредственно связанных с Компанией, и относится ко всем взаимодействиям со всеми клиентами. Все сотрудники обязаны соблюдать эту Политику.

ВЫЯВЛЕНИЕ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ

В целях выявления типов конфликта интересов, которые возникают в ходе предоставления инвестиционных и вспомогательных услуг или их комбинации и существование которых может нанести ущерб интересам клиента, Компания принимает во внимание, находится ли Компания или соответствующее лицо в любой из следующих ситуаций:

• Компания, скорее всего, получит финансовую выгоду или избежит финансовых потерь за счет клиента
• Клиент Компании может получить финансовую выгоду или избежать финансовых потерь за счет другого клиента
• Компания или соответствующее лицо имеет интерес в результате услуги, предоставленной клиенту, или сделки, проведенной от имени клиента, который отличается от интереса клиента в таком результате
• Компания или соответствующее лицо имеет финансовый или иной стимул благоприятствовать интересам другого клиента или группы клиентов по сравнению с интересами клиента
• Компания или соответствующее лицо осуществляет тот же бизнес, что и клиент
• Компания или соответствующее лицо получает или получит от лица, отличного от клиента, побуждение в отношении услуги, предоставляемой клиенту, в виде денежных средств, товаров или услуг, кроме стандартной комиссии или бесплатно за эту услугу

УПРАВЛЕНИЕ КОНФЛИКТАМИ ИНТЕРЕСОВ

Мы разработали политику и процедуры, направленные на выявление и регулирование конфликтов интересов. Они включают ряд организационных и административных мероприятий, направленных на защиту интересов клиентов и минимизацию возможности возникновения конфликтов.

Наш отдел комплаенс несет ответственность и устанавливает процедуры мониторинга и контроля, которым мы следуем для выявления и управления потенциальными конфликтами интересов, но не ограничивается следующими мерами:

• Эффективные процедуры для предотвращения или контроля обмена информацией между соответствующими лицами, занимающимися деятельностью, связанной с риском конфликта интересов, когда обмен такой информацией может нанести ущерб интересам одного или нескольких клиентов
• Процедура, регулирующая доступ к электронным данным
• Разделение обязанностей и надзор за лицами, занимающимися различными видами деятельности, включая процедуры для обеспечения надлежащей коммуникации между бизнес-подразделениями
• Политика “необходимо знать”, регулирующая распространение конфиденциальной или внутренней информации внутри группы
• Вся деятельность, связанная с личными сделками, должна быть задекларирована в “Ежегодной декларации персонала”, независимо от занимаемой должности
• Контроль над вознаграждением соответствующих лиц
• Раскрытие информации о подарках и личных выгодах при предоставлении Взятки
• Запрет на внешние деловые интересы, конфликтующие с нашими интересами, в отношении должностных лиц и сотрудников Компании, если это не одобрено Советом директоров.

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О КОНФЛИКТАХ

Если возникает конфликт, и Компания знает о нем, во избежание существенного риска нанесения ущерба интересам клиента, она раскроет конфликт интересов клиенту до начала осуществления инвестиционной деятельности для этого клиента. Если мы считаем, что раскрытие информации не подходит для урегулирования конфликта, мы можем принять решение не приступать к сделке по вопросу, вызвавшему конфликт.

Компания оставляет за собой право пересматривать и/или изменять настоящую Политику в отношении конфликтов интересов по своему усмотрению, когда сочтет нужным.

ЭНКИРИ

Для получения дальнейших запросов по вопросам КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ, пожалуйста, свяжитесь с нами по адресу [email protected]