이해 상충 정책
BAAZEX International Limited(이하 “회사”, “BAAZEX”, “당사” 또는 “당사”)는 등록 24533 IBC 2018에 등록된 사무실이 1층에 있는 Saint Vincent and the Grenadines의 법률에 따라 통합됩니다. First Saint Vincent Bank Limited Building, James Street, PO Box 1574, Kingstown, VC0100, Saint Vincent and the Grenadines. 회사는 2009년 개정된 세인트 빈센트 그레나딘 법률(이하 “법”)의 149장, 국제 비즈니스 회사(수정 및 통합)법에 따라 국제 비즈니스 회사로 승인되었습니다.
이 이해 상충 정책 문서는 BAAZEX에 대한 이해 상충을 관리하기 위해 유지됩니다. 이 정책의 목적 상 충돌은 직원, 임명된 대리인, 연계된 대리인, 계약자 또는 통제에 의해 직접 또는 간접적으로 연결된 사람과 관련됩니다.
목적과 범위
이 문서의 목적은 회사와 클라이언트 사이 또는 한 클라이언트와 다른 클라이언트 간에 비즈니스 활동 중에 발생할 수 있는 이해 상충을 식별하고 관리하기 위한 회사의 접근 방식을 설명하는 것입니다. 회사는 이해 상충이 고객의 이익에 대한 실제적, 명백한 잠재적 위험을 구성하거나 발생시키는 것을 방지하기 위해 모든 합리적인 조치를 취하기 위해 이해 상충을 공정하게 관리하기 시작합니다.
상충 상황은 고객 또는 잠재적 고객의 이익이 다른 고객 및/또는 회사의 이익과 충돌하여 결과적으로 한 명 이상의 고객의 이익이 영향을 받을 수 있는 중대한 위험이 있는 상황으로 정의됩니다. 이 정책의 목적을 위해 회사의 이익에는 직원 또는 회사의 직간접적인 통제 하에 일하는 다른 사람들의 이익이 포함됩니다. 따라서 우리는 이를 달성하기 위한 절차, 관행 및 통제를 명시한 이해 상충 정책을 채택했습니다.
신청
이 정책은 회사의 모든 이사, 직원, 회사와 직접 연결된 모든 사람에게 적용되며 모든 고객과의 모든 상호 작용에 적용됩니다. 모든 직원은 정책을 준수해야 합니다.
이해 상충의 식별
투자 및 부가 서비스 또는 그 조합을 제공하는 과정에서 발생하고 그 존재가 고객의 이익을 손상시킬 수 있는 이해 상충의 유형을 식별하기 위해 회사는 회사 또는 관련인을 고려합니다. 는 다음과 같은 상황에 있습니다.
- 회사는 고객의 비용으로 재정적 이익을 얻거나 재정적 손실을 피할 가능성이 있습니다.
- 회사의 고객이 다른 고객을 희생시키면서 재정적 이득을 얻거나 재정적 손실을 피할 가능성이 있는 경우
- 회사 또는 관련인이 고객에게 제공되는 서비스의 결과 또는 고객을 대신하여 수행된 거래의 결과에 이해관계가 있으며, 이는 해당 결과에 대한 고객의 이해와 별개입니다.
- 회사 또는 관련자가 고객의 이익보다 다른 고객 또는 고객 그룹의 이익을 선호하는 재정적 또는 기타 인센티브가 있는 경우
- 회사 또는 관계자가 고객과 동일한 업무를 수행하는 경우
- 회사 또는 관계자는 고객이 제공하는 서비스와 관련하여 해당 서비스에 대한 표준수수료 이외의 금전, 재화 또는 용역의 형태로 고객이 아닌 다른 자로부터 유인을 받거나 받을 예정입니다.
이해 상충 관리
우리는 이해 상충을 식별하고 관리하기 위해 고안된 정책과 절차를 수립했습니다. 여기에는 클라이언트의 이익을 보호하고 잠재적 충돌 가능성을 최소화하기 위한 여러 조직적 및 관리적 조치가 포함됩니다.
우리의 규정 준수 부서는 잠재적인 이해 상충을 식별하고 관리하기 위해 따라야 하는 모니터링 절차와 통제를 책임지며 다음 조치에 국한되지 않습니다.
- 정보 교환이 한 명 이상의 고객의 이익을 해칠 수 있는 이해 상충 위험이 있는 활동에 참여하는 관련인 간의 정보 교환을 방지하거나 통제하는 효과적인 절차
- 전자 데이터에 대한 액세스를 관리하는 절차
- 사업 단위 간의 적절한 의사 소통을 보장하기 위한 절차를 포함하여 다양한 사업 활동에 종사하는 사람에 대한 직무 분리 및 감독
- 그룹 내 기밀 또는 내부 정보의 배포에 적용되는 “알아야 할 사항” 정책
- 모든 개인 거래 활동은 연차에 관계없이 “연간 직원 선언”에 선언되어야 합니다.
- 관계자 보수 통제
- 뇌물 제공에 따른 선물 및 개인 혜택 공개
- 이사회가 승인하지 않는 한 회사의 임직원에 관한 한 우리의 이해와 충돌하는 외부 비즈니스 이해의 금지.
갈등 공개
이해 상충이 발생하고 회사가 이를 인지하는 경우 고객의 이익에 대한 중대한 피해 위험을 방지하기 위해 고객을 위한 투자 사업을 수행하기 전에 고객에게 이해 상충을 공개합니다. 공개가 충돌을 관리하는 데 적절하지 않다고 생각되는 경우 충돌을 일으키는 문제의 거래를 진행하지 않기로 선택할 수 있습니다.
회사는 적절하다고 판단될 때마다 단독 재량으로 이 이해 상충 정책을 검토 및/또는 수정할 수 있는 권리를 보유합니다.
문의
이해 상충에 대한 추가 문의 사항은 [email protected]으로 문의하십시오.